安徽省人民政府辦公廳關于印發《發展多層次資本市場

服務“三地一區”建設行動方案》的通知

皖政辦〔2021〕10號

各市、縣人民政府，省政府各部門、各直屬機構：

經省政府同意，現將《發展多層次資本市場服務“三地一區”建設行動方案》印發給你們，請認真組織實施。

                                     安徽省人民政府辦公廳

                                     2021年8月8日

發展多層次資本市場服務“三地一區”建設行動方案

金融是現代經濟的血液。為加快推動多層次資本市場發展，充分發揮資本市場的樞紐作用和資源配置功能，更好服務“三地一區”建設，制定本行動方案。

一、總體要求

（一）指導思想。以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，深入貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會精神，全面貫徹習近平總書記關于金融工作的重要論述和考察安徽重要講話指示精神，堅持有效市場和有為政府更好結合，堅持重點突破和體系推進協同，堅持創新發展與優化生態并重，以服務實體經濟發展為根本，以深化金融改革為動力，以防范金融風險為底線，加快打造規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場，暢通直接融資渠道，促進投融資協同發展，切實提升資本市場服務能級和活力，為加快打造“三地一區”、建設新階段現代化美好安徽提供強有力的金融資本支撐。

（二）工作目標。力爭到2025年末，全省運用資本市場的意識和能力顯著增強，上市公司數量翻一番以上、實現增發的上市公司達到100家左右、新三板精選層掛牌企業達到50家左右，直接融資比重超過全國平均水平，科創金融加快建設，綠色金融特色更加鮮明，金融開放合作更加廣泛深入，合肥、蕪湖、馬鞍山、滁州等地資本活躍度躋身長三角城市第一方陣，以資本鏈耦合產業鏈、供應鏈、創新鏈、人才鏈、政策鏈等多鏈協同的投融資生態加快形成，全省多層次資本市場總體規模、層次結構、功能作用等發展能級在全國的位次實現新的提升。

二、聚焦金融資本發力的重點方向

（一）支持科技創新。

1．推動科技成果轉化。充分發揮省級科技成果轉化引導基金等作用，支持行業龍頭企業、產業（技術）創新中心、科研院所發起設立天使基金。支持國家級科技企業孵化器設立科創投資基金，探索“創投風投+孵化”模式。鼓勵省內有條件企業聯合發起設立中試孵化母基金。推動市縣政府融資平臺強化科創投融資平臺功能。支持金融機構發放專利權、商標權、著作權等知識產權打包組合貸款。爭取為銀行業金融機構（以下簡稱“銀行機構”）在線代辦專利權質押登記試點創造條件。探索建立知識產權質押貸款風險補償機制，對銀行機構知識產權質押融資不良率高出自身各項貸款不良率3個百分點（含）以內予以監管容忍。探索設立“人才貸”風險補償資金，引導金融機構運用“資產抵押+信用+人才”組合模式。依托安徽創新館探索設立全國性知識產權交易中心，加快安徽聯合技術產權交易所建設。鼓勵各地在國家級、省級高新區建立科技金融風險補償資金池，引導種子投資、創投風投向科技成果轉化和產業鏈前端延伸和傾斜。

2．增強企業創新動力。充分發揮省級種子投資基金、省級風險投資基金作用，協同各類風投創投加大對科創小微企業投入力度，省財政視投資績效情況按原渠道對省級種子、風險投資基金予以增資。鼓勵銀行機構穩妥開展外部投貸聯動業務。深化與開發性、政策性銀行戰略合作，鼓勵通過轉貸向法人銀行機構提供低成本資金，用于支持科創小微企業。發布科創企業“白名單”，鼓勵銀行機構投早、投小，提升科創型企業首貸比。支持銀行機構單獨建立考核辦法，獨立核算和考核科技金融業務，適當提高客戶結構、信貸占比、融資覆蓋率等指標權重。提升省中小微企業綜合金融服務平臺服務科創小微企業融資功能。完善政策性科技擔保體系，鼓勵設立科技擔保機構，健全省級科技信貸風險補償機制。推廣首臺套重大技術裝備、首批次新材料、首版次軟件保險業務，對投保企業按照已有規定給予補貼。鼓勵各市縣因地制宜對科創中小企業開展融資租賃給予專項貼息。落實股權激勵遞延納稅、技術成果投資入股選擇性稅收優惠等措施，鼓勵科創企業開展股權激勵和員工持股。

3．發揮省區域性股權市場培育功能。推動“專精特新”企業和高新技術企業在省區域性股權市場掛牌。聚焦科創專板、專精特新板，遴選科技含量高、規范基礎好的企業實施“種子計劃”和“股改行動”，省財政對在省區域性股權市場科創板掛牌實施股改的企業先期獎勵10萬元。加強省股權托管交易中心與銀行、證券、保險、基金等機構合作，強化路演對接和融資功能，支持掛牌企業成長。

（二）促進產業與資本融合。

1．推動產業鏈“鏈主”“群主”做大做強。聚焦十大新興產業，以產業地圖為引領，建立十大新興產業上市核心企業后備資源庫，推動新興產業企業上市掛牌。鼓勵上市公司運用增發、配股、發債等實施再融資。支持在真實貿易和資產穿透前提下，產業鏈核心企業通過同業拆借、轉貼現、租賃保理、資管計劃、私募基金等方式拓寬融資來源渠道。支持銀行機構對產業鏈核心企業在信貸規模上優先保障、單獨計劃，通過銀團貸款、聯合授信等形式滿足大額資金需求。支持信用良好、產業鏈成熟的產業鏈核心企業發起設立或參股財務公司、融資租賃公司等機構。

2．支持“延鏈、補鏈、強鏈”。發揮產業鏈上市公司引領作用，圍繞產業鏈上下游并購重組，對境外重大并購行為，在依法合規前提下，提供政策支持和便利服務。按照“省級引導、市縣主導、滾動發展”思路，市場化配置、財政性資金撬動，設立支持十大新興產業發展的細分引導基金，接續設立省“三重一創”產業發展基金、省中小企業（專精特新）發展基金，加大對新興產業重大項目直投力度。支持市縣設立新興產業發展子基金。鼓勵產業鏈龍頭企業牽頭設立產業發展基金。發揮省屬國企改革發展基金等創新資本作用，支持上市公司、行業并購基金開展境內外項目并購整合。對省屬國有企業投資新興產業影響當期經營業績，在業績考核中不作負向評價。建立新興產業項目與金融機構常態化對接機制。用好制造業貸款財政貼息政策，提高制造業中長期貸款占比。建立信息共享機制，引導保險機構提供長期穩定股權債權資金支持，由企業所在市縣財政按保險機構當年實際到位投資額的1%給予一次性最高500萬元獎勵。

3．促進產業鏈企業協同發展。鼓勵產業鏈企業與供應鏈金融有機耦合，引導金融機構依托“鏈主”“群主”企業，為上下游中小微企業提供貸款、商業匯票、信用證、票據貼現、保理融資、融資租賃等綜合金融服務。積極支持產業鏈核心企業與人民銀行動產融資統一登記公示系統、征信系統等國家級基礎設施平臺系統實現對接，支持產業鏈小微企業融資。發揮上市公司協會、并購公會等行業協會作用，為企業資本運作提供咨詢服務。

（三）擴大開放合作。

1．聚焦安徽自貿試驗區建設。開展貿易投資便利化試點，靈活運用跨境信貸融資、跨境雙向資金池、跨境貿易融資產品等幫助企業獲得境外融資支持。自貿試驗區內企業從境外募集的資金、符合條件的金融機構從境外募集的資金及其提供跨境服務取得的收入，可按相關規定用于自貿試驗區內及境外的經營投資活動。在自貿試驗區探索開展合格境外有限合伙人（QFLP）試點。支持企業以境外資產和股權等收益為抵押獲得貸款。設立虹橋國際開放樞紐金融貿易服務中心。

2．支持企業“引進來”“走出去”。開展內保外貸、買方信貸、賣方信貸等國際金融業務。積極運用海外投資保險、出口買方信貸保險等出口信用保險產品分擔風險損失。以融資租賃方式推動安徽優勢裝備“走出去”、高端裝備“引進來”。支持企業對接境外資本市場上市、發債，為外資、合資企業境內上市做好服務。支持上市公司重點開展高端技術、高端人才、高端品牌跨境并購。積極發揮華安金控、國元國際等境外金融機構平臺作用。

3．深度融入區域一體化發展戰略。支持符合條件的法人銀行機構申請上海金融要素市場會員資格。對接長三角資本市場服務基地，設立中部地區資本市場服務基地。開展長三角區域性股權市場制度和業務創新試點。參與設立長三角一體化發展投資基金、長三角鄉村振興（上海）股權投資基金。支持符合條件的長三角區域金融機構互設分支機構。探索建立長三角跨區域經濟金融信息共享、重大項目聯合授信、聯合（銀團）貸款協作等機制，逐步推進金融機構金融結算、異地存儲、信用擔保、保險理賠同城化。積極對接粵港澳大灣區建設，深化長江經濟帶、中部地區各省合作，加大資本市場互動，促進產業鏈、供應鏈上的深度對接。

（四）推動綠色發展

1．加快企業綠色低碳發展。完善企業環境信息與金融信用信息數據共享機制。建立綠色低碳項目庫，探索通過綠色專項再貸款等貨幣政策工具，激勵銀行機構加大對節能環保、清潔生產、清潔能源、生態環境、傳統產業綠色改造的企業信貸投放，抑制“兩高一?！毙袠I貸款規模。支持符合條件的企業發行綠色債券、綠色票據、碳中和債等融資工具。在全省上市后備資源庫中標識綠色企業，開辟優先輔導上市便利通道，推動其在多層次資本市場上市掛牌。充分發揮綠色保險的風險保障和轉移功能，擴大環責險等綠色保險適用范圍。引導我省上市公司踐行環境、社會和公司治理（ESG）責任發展理念，加強環境保護信息披露。支持條件成熟地區申創綠色金融改革創新試驗區。

2．支持生態環保項目建設。圍繞長江經濟帶、環巢湖地區生態保護修復、污水和固廢處理、海綿城市和節水型城市建設，探索建立全省“綠色項目清單”，引導金融資本優先支持。加快設立各類綠色發展基金，鼓勵金融機構和市縣政府合作設立碳基金和排污權基金，支持環境權益資產項目。引導污水水務、環保清潔、綠色生態等領域的投資項目發行基礎設施領域不動產投資信托基金（REITs）。引導金融機構加大碳減排優惠貸款投放。研究構建專業化綠色擔保機制。通過發展綠色金融支持河湖長制、林長制改革。

3．發展綠色交易市場。積極參與全國碳排放權交易，推動電力、鋼鐵、有色金屬、石化化工、建材、建筑、交通等行業大型企業投資低碳技術，獲得節能減排收益。支持江南林交所圍繞林權、排污權創新交易產品，打造長三角區域性綠色生態產品交易中心。

三、涵養匯聚各方金融資本活水

（一）招引集聚金融資本。大力招引創投風投機構，優化政府性股權基金參股創投風投比例，合理確定返投倍數，適當提高超額收益讓渡基金管理團隊比例，按照已有政策落實創投風投基金獎勵。穩妥開展私募基金“照前會商”試點。爭取各類金融機構總部來皖設立分支機構、理財子公司、資產管理子公司、專業投資子公司及功能性總部專營機構和創新業態，搭建總分行、母子公司、條線間聯動機制，充分發揮總部集團內多元牌照、組合工具、多種產品的優勢，帶動信貸、理財、信托、保險等各類金融資本在皖聚集。

（二）暢通上市掛牌融資渠道。深化與滬深港交易所、全國股轉系統合作，加快建設滬深交易所、全國股轉系統安徽資本市場服務基地，打造企業—基地—交易所“上市掛牌服務直通車”，推動企業分類對接多層次資本市場上市掛牌。爭取省區域性股權市場掛牌企業直接轉板全國股轉系統改革試點。鼓勵銀行、保險、基金、信托、租賃機構強化投行思維，聯動券商、創投風投綜合運用“股、債、投、貸、租、顧”等方式服務企業上市和并購重組。

（三）擴大債券市場融資。支持企業運用公司債、可轉債、永續債、中期票據、短期融資券等多元化傳統融資工具。加大雙創債、綠色債、碳中和債、資產支持證券（ABS）、不動產投資信托基金（REITs）等創新融資工具推廣運用。支持省信用擔保集團、省科技融資擔保公司以“發債主體+擔?！蹦Ｊ脚c市縣政府性融資擔保機構聯動。推動國有企業建立綜合參考承銷業務資質、承銷能力、成功案例等因素擇優遴選債券發行承銷機構機制。按照已有政策落實企業債券融資貼息。對為主體評級AA級及以下的企業發債提供服務的主承銷商，由企業所在地財政分別按年度實際承銷額的0.2‰、0.4‰乘以發行期限給予一次性獎勵，最高不超過實際承銷額的2‰。

（四）積極利用期貨市場。支持鋼鐵、有色金屬、煤炭、化工、紡織、糧油等行業企業開展套期保值。完善財政支持政策，推廣玉米、大豆等大宗農產品“保險+期貨”業務。推進與期貨交易所開展戰略合作，探索研究推出茶葉期貨產品，爭取設立銅等期貨交割庫或商品交易中心。支持期貨經營機構開展期現結合業務。

（五）優化金融服務體系。支持省投資集團加強資本投資運營，成為新興產業投融資領軍企業。支持國元金控集團申設金融控股公司。引導華安證券、國元證券分別打造為服務中小微科創企業的新經濟投行、區域綜合性現代投行。支持徽商銀行、馬鞍山農村商業銀行、藥都農村商業銀行A股首發上市。支持合肥科技農商行補充科創專項資本，適時推動向合肥科創銀行轉型。支持新安銀行引進戰略投資者，建設富有互聯網基因和生態圈的金融科技特色銀行。加快金融機構數字化轉型，提升線上服務與業務覆蓋能力。鼓勵由主辦銀行、主辦券商、主辦資產管理公司牽頭，建立多業態協同服務重大項目和重點企業機制。

（六）打造“一極多點全域”金融發展集聚區。爭創長三角科創金融改革試驗區，支持合肥市設立科學城發展專項資金和投資發展基金，創新濱湖科學城投融資模式，打造合肥區域性科創金融中心。對接上海國際金融中心，加快建設合肥國際金融后臺基地，引進培育各類金融中介、評級、征信、交易、結算等市場主體和基礎設施。積極推進合肥、淮北、蚌埠、滁州、馬鞍山、蕪湖建設產業資本中心，持續推進皖江城市帶和皖北承接產業轉移示范區建設，聚集更多產業資本。發揮皖南、大別山區等地區生態資源優勢，支持亳州、蚌埠、馬鞍山、六安、宣城、安慶、黃山等地重點發展綠色金融。

四、營造良好發展生態

（一）提供培訓機會。開展全省萬家企業資本市場業務培訓專項行動。利用滬深交易所、全國股轉系統安徽資本市場服務基地和路演中心，承接培訓培育、路演對接，定期開展企業“走進交易所”活動。建設好安徽資本市場學院、安徽創新金融與發展研究院，加強資本市場人才高端培訓。加強金融機構與地方政府干部隊伍雙向交流。

（二）建立人才智庫。選聘組建“資本市場江淮50人論壇”。由十大新興產業鏈牽頭部門按照市場化方式建立“創新+技術+產業+基金”創新產業聯盟，暢通“科技語言”和“市場語言”交流渠道。加大金融人才和團隊培育，每年遴選10人左右的金融創新創業領軍人才、5個左右的省“115”金融產業創新團隊，給予每人、每個團隊50萬元資助和生活補貼。

（三）開放應用場景。引導相關行業協會、科研機構、金融機構共同凝煉研發需求，采取“揭榜掛帥”“競爭賽馬”方式開展技術攻關。加快建設“政產學研用金”六位一體的科技大市場，持續發布、路演科研成果轉化應用業務場景，鼓勵企業圍繞場景進行市場開發和商業應用，構建科技成果交易轉讓、產業轉化、資本支持、項目培育孵化一體化服務鏈條。依托省中小微企業綜合金融服務平臺建設全省金融主題數據庫與征信服務數據中心，加強政府數據管理部門、金融管理部門和金融機構信用信息共享。依法將政務數據向金融機構和企業開放。開展數字賦能普惠金融專項行動，提升拓展“信易貸”平臺功能。

（四）優化中介服務。招引境內外知名證券公司、會計師事務所、律師事務所來皖展業。完善證券公司保薦人聯系市縣制度，導入更多券商深入市縣，為科創企業配置資本顧問，“點對點”為當地政府和企業提供上市融資政策咨詢和專業指導。發揮上市公司協會、證券期貨業協會、私募基金業協會、注冊會計師協會、律師協會、并購公會等橋梁紐帶作用，開展優秀中介機構遴選、優質服務評價“雙優”活動。

（五）培育資本文化。營造寬容失敗、鼓勵創新、經營風險的投資文化。對政府投資參股的各類種子、天使、風投、創投基金，整體考核基金所投全部項目，從基金投資運營全周期評價整體投資收益。堅持“三個區分開來”，統籌國資管理、審計監督、金融監管等領域政策要求與國有企業、金融機構市場化運行實際，優化風險容忍、交易定價方式、投資損失評估、業績考核等制度設計，實行盡職免責。

（六）搭建對接平臺。按照市場化方式申辦全球科創資本（安徽）峰會，鏈接全球創新要素資源，吸引國內外創新創業者，打造有全球影響力的會展品牌。舉辦“創融江淮”金融服務大賽。按年度評選“十大風云資本”“皖星投資案例”。高質量辦好安徽“創響中國”創新創業大賽。

五、提供頂格保障的政務服務

在省金融工作領導小組下設立“資本市場服務辦公室”，負責資本市場建設政策研究、具體事務協調服務和過程監督，各有關部門、各有關金融機構明確1名資本市場服務專員參與辦公室工作，各市、縣（市、區）比照建立工作機制。各級政府負責同志牽頭協調企業上市和金融中介機構需求，積極為企業、金融機構站臺服務。各地各有關部門按照“一網一門一次”要求，主動做好企業上市和金融中介機構服務，限時辦結。按年度評價各市資本市場工作業績，評價結果納入省政府對市政府金融工作目標管理績效考核。